财会金融系2011级金融与证券专业实训方案
页面更新时间：2013-06-21 08:06 编辑：钟志勇
一、实训目的
通过本次模拟实训的学习和操作，使学生能够较为全面的理解证券公司的经纪业务流程、证券交易的整个过程，以及对《中华人民共和国证券法》的具体规定有一个感性的认识；加强学生对证券公司的经纪业务的运作、证券交易各环节的操作的理解，将金融专业理论知识和实务有机的结合在一起，加强学生对证券公司经纪业务流程和证券交易流程的认识。
同时，本次实训的具体操作，是对即将走上金融工作岗位的学生所学专业知识的掌握程度和实际运用能力的一次综合考察，为今后从事金融证券类的工作打下良好的基础，使之成为合格的金融证券应用型人才。
1.了解监管机构对于证券公司从事经纪类业务的资格要求和内部制度、风险控制措施的建设要求，了解各证券公司对不同资产规模客户的佣金率的确定；
2.根据选定的证券公司，模拟进行证券交易的开户，熟悉其完整的流程及所需要的证件、文件资料；
3.从投资者角度根据在《证券投资分析》课程所学专业知识，对上市公司股票进行分析，并确定交易对象；
4.从证券公司、托管银行角度熟悉成交之后的股票的交收、资金的清算过程；
5.从证券公司的角度，熟悉上市公司分红配股的时候，证券公司的具体职责；
6.从投资者角度评价本次交易的得失。
7.通过高频交易强化证券投资分析的技术分析技能。
本实训共有6个子项目，要求学生在30个学时的时间内完成整个实训流程以达到全面掌握证券公司经纪业务运作的整个流程的目的。具体安排如下：
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序号
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时间
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教学内容
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教学学时
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教师
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1
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十七周
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1、选择券商（券商经纪业务资格的取得、券商的佣金率的高低）
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1
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钟志勇
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2
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十七周
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2、开户
2.1投资者风险调查，按照监管机构的要求，通过调查了解投资者的风险偏好，并确定其是否适合证券投资。
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2
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钟志勇
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3
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十七周
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2.2证件准备、开户文件合约条款的解释，让投资者对于开户后的权利、义务有一个全面的了解
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2
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钟志勇
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4
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十七周
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2.3开设证券账户，获得上海证券交易所和深圳证券交易所的股东账户卡
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1
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钟志勇
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5
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十七周
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2.4开设资金账户，明确托管银行的职能，确定投资者的权利和义务，完成开户过程
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1
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钟志勇
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6
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十七周
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3、交易
3.1投资对象的选择，运用专业知识对上市公司进行技术面的分析，确定交易对象、交易时机。
3.2买入选定的股票，在确定的交易时机、价格水平提交买入申报并成交（基本要求：T日买入，T+1日卖出）
3.3学生将自己的交易结果及盈亏状况每天反馈给指导教师）
指导教师根据学生的交易记录及盈亏状况评定交易的实训成绩）
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16
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陈幼璇
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7
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十七周
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4、证券公司、托管银行的交收、结算
4.1证券交收，成交后，登记结算机构通过证券公司完成有价证券的过户登记
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2
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钟志勇
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8
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十七周
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4.2资金结算，成交后，托管行根据成交记录和资金清算指令完成资金的划拨。
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2
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钟志勇
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9
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十七周
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5、上市公司分红、配股
5.1分红，上市公司的分红由证券公司负责划拨到投资者的资金账户
5.2配股，上市公司的配股，由证券公司负责将分配的股票登记在投资者的证券账户。
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3
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钟志勇
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12
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合计
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30
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注：此课时分配，仅供实训老师参考。在实际的实训过程中，老师可以根据任务量及学生接受的实际需要，灵活的安排课时，以学生的实践为主，配合讨论、演示，采用多种媒体的教学辅助手段，以达到学生个别化学习的目的。
+86-0663-2290567
